Opleiding: Governance en compliance bij banken
Governance en compliance bij banken
Geen bank kan zonder compliance en governance. Iemand die werkzaam is binnen een compliance functie moet er voor zorgen dat het streven om winst te maken niet ten koste gaat van integer handelen. Naast compliance is sterke governance nodig. Belangen en aanspraken van aandeelhouders, leden en andere stakeholders bij de onderneming moeten immers altijd beschermd zijn.
Overzicht
De compliance officer is de interne toezichthouder van een organisatie, hij/zij zorgt ervoor dat iedereen binnen de organisatie zich bewust is van risico’s als reputatie- en integriteitsrisico. Van eminent belang daarbij is het waarborgen van de wettelijke voorschriften, denk daarbij aan de Wet op het financieel toezicht (Wft), de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet.
De compliance functie dient te zorgen voor de balans tussen enerzijds de wens om commerciële doelen na te streven, en anderzijds de wens om ook binnen de kaders van de wet en volgens eigen normen te opereren.
Belangrijke compliance thema’s zijn:
– Integriteit
– Marktmisbruik
– Anti-Money Laundering
– Customer Due Diligence (CCD)
– Know Your Customer (KYC)
– Countering the Finance of Terrorism (CFT).
Daarnaast mag het belang van Governance niet worden onderschat. Een van de onderdelen van Good Governance is de aanwezigheid van controlefuncties, zoals risk-control, compliance en internal-audit. Hiernaast moeten financiële instellingen ook beschikken over integere bedrijfsvoering, om integriteitsrisico’s te beheersen en de integriteit van de financiële sector te waarborgen.
De training is bedoeld voor:
– de (aankomend) compliance officer bij banken of andere financiële instellingen.
En biedt ook mogelijkheden voor:
– Compliance officers bij gemeentes
– compliance officers in het bedrijfsleven.
Vooropleiding
Voor deze training is geen speciale vooropleiding vereist.
U ontwikkelt tijdens de training integrale kennis van en inzicht in aspecten van compliance en governance.
